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公示公告
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钥石财富业务流程
时间:2016-01-07作者:钥石财富 点击:411 次

我们一般在投资评估阶段就开始为客户提供增值服务, 仔细分析和判断客户最需要的服务。





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1. 项目初选:投资管理部根据《投资项目初选标准》筛选出符合基本要求的项 目,根据项目信息来源和产业类别的不同分类管理项目信息,记入《项目档案库》;

2. 前期研究:以公开资料为研究对象,了解行业和企业的整体情况,按照市场经验判断项目是否具备潜在的投资价值;

3. 审慎调查:通过企业现场调研,直观了解企业和行业的真实情况。同时考虑控制投资风险和评估发展前景,对前期的数据和预判进行基于可信资料的验证;

4. 产品设计:根据项目特点,设计基金产品要素、期限、收益分配、风控措施、预计收益等。




1. 投委会审批:根据《投资决策委员会工作制度》,投管部提供《项目审批表》及项目报告详细说明项目基本情况、安全性和可行性;

2. 基金风险评级:自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法;

3. 签订基金销售协议:与基金销售机构签订基金销售协议作为基金合同的附件,基金销售协议中应当明确管理人、基金销售机构的权利义务与责任划分,并由基金销售机构负责向投资者说明相关内容。




1. 特定对象调查程序:采取问卷调查等方式,对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估,评估结果有效期为3年;

2. 投资者签字确认:承诺其符合合格投资者标准;

3. 向特定对象推介:根据私募基金的风险类型和评级结果,向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。 推介材料应与基金合同主要内容一致,包含内容参考《私募投资基金募集行为管理办法》;

4. 风险揭示:向投资者说明有关法律法规,须重点揭示私募基金风险,并与投资者一同签署《风险揭示书》。






1. 合格投资者确认:审查投资者金融资产证明文件,确认其符合合格投资者条件。

2. 投资冷静期:给予投资者不少于一天的投资冷静期。

3. 客户签署合同:客户签署基金合同及《出资承诺函》。

4. 回访确认:由非基金推介业务人员以录音电话、电邮等适当方式进行回访,客观确认合格投资者的身份及投资决定。

5. 投资者缴款:按照基金合同约定时间,投资者按时缴纳出资额,管理人保留实缴出资证明(包含基金名,账户号,到账金额等信息)。







1. 基金产品备案:私募基金募集完毕后,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续。

2. 投后管理:汇总所有已投资项目的信息,进行系统性整理归档,并对已投资项目总体情况进行定期总结和汇报。与项目公司进行沟通和衔接,包括后续的实地调研等。

3. 投资退出:根据项目特点,选择合适的投资退出方式,为投资者争取最大收益。